如买方购买货物的目的是为了转售他国，则卖方就不侵犯转售地的知识产权承担担保责任。

违约的价值比例是否达到很高的程度，严重影响当事人的生产交易等情形，以分批交货为例，如果卖方购买了100本王泽鉴先生的《债法原理》，卖方交货了96本，则当卖方不完全交货时不影响卖方其他部分书籍的销售，则违约的比例仅在于未按时交货的四本书；但是如果卖方购买的是一套连载书籍，缺少一套中的任何一本会导致整套书籍的无法阅读，严重影响买方的销售，则违约比例达到百分之百，此时买方构成根本违约。

若合同标的有瑕疵，一般不构成根本违约，当事人可采取修理、更换、重做等方式弥补损害，不能直接解除合同，因为此时的损害是有弥补的可能性的；若一方迟延履行合同的主要义务，若继续履行不影响合同目的的实现，另一方可以要求其继续履行。笔者认为，实际履行和根本违约应该是不相容的，若能实际履行，则意味着还有补救的可能性，因而不会构成根本违约“实际上剥夺了他方根据合同规定有权期待得到的东西”的程度，而达到了这一程度，实际履行是没有任何意义的。

适销性标准是卖方对商品的默示担保，即无需合同明确约定或当事人特别指出，卖方应保证其销售的产品符合市场上一般同类商品的通用使用目的，如空调无法制冷，热水壶无法加热等，卖方不得以合同未约定或者当事人未事先提出做出抗辩。同样，若买方有特殊目的，欲变更市场上通用商品的使用目的时候，一定要事先告知对方当事人，在对方不知或不应知的情况下，免除其相应责任，这也是基于对当事人信赖利益的保护。

除此之外，法院还可以参考商业惯例和商业常识，考虑违约方的弥补可信度，受损害程度等。

CISG中对根本违约要求有“违约事实客观存在”、“损害后果的严重性”、“违约的可预见性”这三个要件。

在船舶融资租赁的法律关系中，一种情况是可能是由于船舶承租人的经营管理不善或者市场低迷导致资金缺乏，在资金缺口较大的情况下，承租人明确表示拒绝支付船款，此场合被称为“预期违约的场合”，即明确拒绝履行合同对出租人会造成利益损害，当这种损害严重危及出租人根本利益时，承租人即构成根本违约 [ 7 ]。另一种情况下，虽然船舶承租人没有明确表示拒绝支付船款，但其无正当理由拒收船舶，信用状况恶化导致出租人不可期待承租人的履约，此时订立合同的目的不能达到，自然也构成根本违约。

船舶融资租赁合同一般对每期租金、交付时间等等都有详细规定，对任何一项合同内容的违反都可能导致违约情形的出现。最通常会发生的即“承租人拖欠到期租金”——也即“迟延履行”。常见的事由如承租人经营管理不善或者市场行情低迷等原因使得资金难以周转丧失支付租金的能力——在安吉租赁有限公司与鸿基伟业海运公司、润恒海运公司一案中，两被告答辩“因海运市场持续低迷，资金困难而无力偿还资金，并非有意违约”³。

至于拖欠的数额标准是什么？究竟达到何种数额会造成“实际上剥夺了他人根本合同规定有权期待得到的东西”而导致根本违约？到期未支付的租金占全部租金的比例很大，可能构成根本违约 [ 8 ]。在《融资租赁司法解释》第12条⁴中规定，承租人如果拖欠到期租金两期以上，或者数额达到全部租金的15%以上，经出租人催告后合理期限内仍然不履行的，出租人有权请求解除合同。在民生金融租赁股份有限公司诉浙江鸿霖船舶工程有限公司案中⁵，因鸿霖公司在接收船舶后未能按时支付足额租金，按照先前合同规定“连续2期或3期未按照本合同约定向出租人支付租金，视为根本违约”，民生租赁公司得以解除合同。

在船舶融资租赁的三方关系之下，虽然船舶的所有权归出租人所有，但由于船舶租赁的长期性，船舶由承租人实际占有并使用。在这种出租人难以对船舶进行有效看管的情况下，船舶的承租人就有可能擅自处分船舶将其转租、出售、抵押给第三人等，违背了妥善保管船舶的义务，构成根本违约。

船舶融资租赁合同中无论是建造或是购买，一般性条款的主要内容针对船舶本身，包括支付的租金金额、支付期限和方式、双方的一般性权利义务以及争议的解决方式。而除此之外，在融资租赁合同条款中也会订立一些特殊约定，在以买卖为基础的法律关系中，出租人与出卖人约定，将合同项下的权利均转移给承租人，出租人此时虽然是所有权人但实际上其作为买方只承担付款的义务 [ 9 ]。

在船舶进行融资租赁的期间，船舶可能由于不可抗力等不能归责于双方当事人的事由，如突发火灾导致船舶受损或灭失，此时会产生哪一方来承担风险的纠纷，承租人必然主张船舶归出租人所有理应由出租人承担风险，出租人也会主张船舶处于承租人实际占有使用下应承担看管的义务。不可抗力由于其主观的不可预见性被认为是根本违约的最主要免除事由，我国《民法典合同编》第590条中也规定，因不可抗力导致合同履行不能，可以部分或者全部免除法律责任。但是在船舶融资租赁中，承租人不能以不可抗力造成船舶受损无法航运作为不支付租金的抗辩理由，因为船舶是由出租人依据承租人的心意来选择的，交付船舶后承租人应当承担租赁物灭失的风险 [ 10 ]。

1) 未按期支付船款

由于船款需要大额资金难以一次性付清，买卖双方通常会约定分时点支付，如船舶建造合同订立时会以首付款的交付来确定合同生效。拖欠船款构成根本违约一般是在尾款未支付的情况下，如果买方由于资金紧张而未能向出卖方交付船款也可能会导致卖方的资金链断层，以致于最终无法顺利交船。如果拖欠尾款超过一定的期限足以让卖方认为买方无法继续承担船款，那么则构成根本违约。

2) 未按约接船

出租人作为买方推迟接船或者拒绝接船都是未按约接船的表现。当航运市场低迷时出租人资金不充足难以按时付款时就会做出推迟接船的举动，推迟不同于拒绝，虽然通常推迟会使得卖方继续支出船舶管理等费用甚至增添风险，但是该行为并不会导致根本违约，卖方可以要求赔偿来弥补损失。拒绝接船则是买方放弃船舶，此种行为会使得卖方或建造或交易的目的完全落空，构成根本违约，卖方可以要求索赔并解除合同。

1) 未按期交船

在《海商法》第131条⁶中规定，出租人有按照合同约定的时间交付船舶的义务，如果出租人违反该义务，将船舶的延期情况通知承租人，承租人应在收到说明情况的48小时之内做出延期至交船日或者解除合同的决定通知出租人。除了合同中规定的不可抗力等免责事由，出租人未按期交船必然构成违约，如果履行期对于承租人有重大意义，涉及承租人的航行业务能否顺利进行时，此种迟延履行通常构成根本违约。

2) 船舶不适航

在《海商法》132条和133条⁷中规定，出租人有在交付船舶时尽到谨慎注意的义务，也即负有船舶适航的义务，如果船舶在租期内不符合约定的适航状态，出租人应当采取措施使其正常并且承担因其造成承租人的营业损失。界定此种义务违反是否构成根本违约不能一概而论，如果使得承租人的合同目的落空可能危及了双方的信赖关系，则应认定为根本违约，可以由非违约当事人解除合同。

对于船舶的建造方而言，其违约通常体现在一是时间上不能按时交付船舶，二是质量上不符合合同要求。

1) 未能按时交付船舶

如果船舶建造方在时间上违约，分为三种可能的情况：第一种是提前交船，通常而言提前交付船舶对于双方都是有利的，能节约时间成本，但是如果恰逢船运市场萎靡，买方当时资金不足无法交付约定的资金双方有可能产生摩擦，不过一般不可能造成根本违约的严重后果。第二种更为普遍的情况是构成迟延履行，但是迟延履行并不必然构成根本违约，买方可以拒绝支付船款或者撤销合同或者要求继续履行。船舶建造合同中如果对交付期限有明确约定，并且这个履行期限对买方有重要意义，则此时的迟延履行通常就可能构成根本违约。最后一种可能是船舶建造方根本未能交付船舶，包括客观不能和主观不能两种情况。客观不能的情况主要指由于不可抗力导致船舶灭失，主观不能的情况主要是指在船舶建造方充分可以履行交付的情形下由于某种原因而拒绝交付。此种根本未交付船舶的行为，必然剥夺了买方期待得到的利益，前者客观不能并不能被遇见，但是后者主观不能有可能会满足一个“通情达理的第三人”能够预见的要求，从而构成根本违约。

2) 船舶质量瑕疵

构成瑕疵履行的前提是已经履行了给付的义务，但是在质量、规格或其他要求上没有达到标准。当建造方交付船舶前，微小的瑕疵可以由建造方维修来弥补，但如果发现存在履行的瑕疵使得买方的目的落空，如船舶严重质量不达标无法航行等，就可能会构成根本违约。当建造方交付船舶后，发现船舶的隐性质量缺陷，按照船舶建造合同中规定的质量担保条款处理，在质量担保条款中通常会规定一定期限内发现的质量问题由船舶建造方负责维修，但是如果该缺陷也足以使航行目的落空则也构成根本违约。

对于船舶二次买卖的卖方而言，其违约通常是船舶本身质量瑕疵或者船舶的权利存有瑕疵。违约的界定通常也是以买方的合同目的是否根本上落空为标准。

1) 船舶品质瑕疵

从买方与卖方签订合同开始到交付船舶的这段时间船舶都处于卖方的管理之下，由于还未交付，因此卖方作为船舶所有人当然负有维修保养的义务。当卖方交付船舶存有品质瑕疵导致买方无法开展其业务而触及合同根本时，此违约行为构成根本违约 [ 11 ]。

2) 权利瑕疵

二手船舶交易中卖方负有权利瑕疵的担保义务，如果船舶上存有船舶优先权或者船舶留置权、抵押权等担保权益，买方有可能会因第三方权利的存在导致自身利益受损。例如船舶送往修理厂的维修费用未支付而由修理厂享有的留置权，如果卖方缺乏资金，留置权人可以向法院申请拍卖，留置权优先于抵押权以及买方此时的债权，因此买方权益无法受到保护，并且如果此种权利瑕疵实质性地剥夺了买方所期待得到的全部利益时，构成根本违约，买方有权解除合同。

《民法典》第752条⁸涉及出租人的两种救济途径，一种是要求承租人继续履行支付租金的义务(给付之诉)、一种是解除合同并要求赔偿损失(形成之诉)。在船舶融资租赁中，承租人一般违约的情况下，出租人催告承租人继续履行，承租人在合理期限内如果仍不履行，出租人在履行了自己义务的前提下，自然有权要求承租人支付租金。在承租人根本违约的情况下，也即出租人由于承租人违约而从根本上失去了原本能得到的利益，出租人可以要求承租人解除合同返还租赁船舶。除此之外，在解除合同后出租人可以视实际情况要求承租人赔偿损失。在信达金融公司与长江公司船舶融资租赁合同纠纷中⁹，双方约定“承租人连续2期或累计4期未按本合同约定向出租人支付租金的，视为承租人根本违约”，至一审法庭辩论终结之日，温州长江公司已经连续7期未支付租金，经信达金融公司多次催告后，长江公司仍未支付，故其行为已构成根本违约。信达金融公司根据《合同法》第248条(现《民法典》752条)请求解除融资租赁合同，并且根据《融资租赁解释》第二十二条第二款¹⁰的规定要求长江公司赔付损失 [ 12 ]。

另外，在承租人拖欠到期租金的实际案件中，出租人能否以自己船舶所有人的身份对船舶采取强制措施从而降低自己的风险是一个有争议的问题。理论上认为出租人作为所有人为了排除妨害自然享有物权请求权，可以通过向海事法院申请海事强制令请求承租人返还 [ 13 ]。但由于申请海事强制令需要经过严格的程序，实际中通过民事保全如援引《民事诉讼法》第一百条第一款¹¹的规定申请法院采取保全措施责令承租人限期返还船舶等行为更加有效率。

在船舶融资租赁中，由于海运事业的不稳定性，实务中承租人的违约风险较高，出租人可以通过以下措施来保护自身权益：

1) 背景调查和定期船舶检查

在签订合同之前出租人可以对承租人的资信状况等进行全方面调查以评估对方的信用，当然此类调查不局限于签约前，出租人作为船舶所有人，在整个租赁期间进行融资项目风险调查能更迅速掌握各项事态并且采取措施解决。另外，出租人可以定期进行船舶回访，派专人定期检查船舶的损耗情况，以确认承租人应当履行的占有租赁船舶期间的维修义务。

2) 预设免责条款

在发生不可抗力等无法归责于双方当事人的风险时，通常是由出租人来承担，但是在船舶融资租赁中，由于船舶作为租赁物是处于承租人长期性地实际占有并使用的，在出租人并未对船舶进行实质干涉的情况下，要求承租人承担船舶的风险也是无可厚非。因此为了防止因不可抗力等无法归责于当事人而造成损失的风险，出租人可以在合同中提前预设免责条款，即便发生不可抗力因素承租人也应当支付此期间的租金，不得提前解除合同。如在环球租赁有限公司作为甲方的标准船舶融资租赁合同中规定了“因不可抗力或者政府法令等不属于甲方能控制的原因而延误乙方接受船舶或导致乙方不能接收船舶，甲方不承担责任”，这就意味着运输过程中的不可抗力风险由承租人承担，承租人不能提前解除合同。

3) 订立履行合约的担保

在合同中要求订立担保，即出租人可以要求承租人为保证履行某样义务如支付租金，而提供担保，有效避免或者降低供需双方的风险，由船东互保协会或者银行出具担保更有保障力。在船舶融资租赁合同中约定好船舶保险的相关事由，如果因承租人方而导致未购买保险或保险失效，均由承租人来承担保险费用，并且如果因承租人方而导致船舶受损或灭失，均由承租人来承担后果，同时仍旧要给付船舶租金。在江苏银业融资租赁有限公司和林夕船舶融资租赁合同纠纷中¹²，在林夕签署的“连带责任保证函”中林夕承诺对《船舶融资租赁合同》中承租人应交租金及所有其他应付款项承担无限连带清偿和赔偿责任，包括“承租人未支付的租金本金、违约金、罚金、自应付之日起的利息及其他费用、损失等”，就是典型的由出租人和第三方签订了履约担保从而避免了自身的利益受损。

4) 订立保险条款

为了使自己的利益受到保障，出租人自行购买保险，让风险转移给保险公司分担并且将保险费用分摊至承租人每期须支付的租金中也不失为一个好办法。

5) 约定禁止提前解除合同条款

在船舶融资租赁中，实际上是由承租人来选择船舶再由出租人购买，所以通常融资租赁合同都是长期性的。为了防止承租人的随意违约破坏合同，避免出租人可获得的长期利益受损，出租人既可以在合同中要求添加禁止承租人提前解除合同的条款，当然也可以规程承租人在获得出租人同意的情况下解除合同。

6) 设立项目子公司隔离风险

随着我国自贸区的发展以及对外国经验的借鉴，对融资租赁公司的保护也提出新的方案。为了降低某投资项目，如船舶融租对融资租赁公司作为出租人而可能产生的风险，自贸区改革方案中便有相关措施的叙述——允许鼓励设立SPV公司(特殊目的载体公司)开展轮船融资租赁业务，并且不设立最低注册资本限制 [ 14 ]。母公司借由SPV公司来隔离承担风险的同时并不会对正常的合同交易造成影响，隔绝风险牵连保护其他项目资产大大提高了母公司的安全感。

对于出卖人而言，出租人未按期支付船款甚至未按约接船时，出卖人有行使先履行抗辩权推迟或者拒绝交付船舶的权利，该行为会对承租人因不能按时开展业务造成损失。在出租人违约付款的风险下，可以在合同中以“收到预付款后运送”代替具体的某个交付日期让合同履行更有保障。为了预防出租人不如约接收船舶的违约风险，要尽量提高合同中规定船舶买卖的预付款比例，预付款比例越高就越能降低出租人放弃接收船舶的风险。

对于承租人而言，一方面，可以在签订船舶租赁合同之前先调查出租人是否有从事船舶租赁的资质，包括资本金、风险管控制度、融资租赁的经营许可、信誉状况等。另一方面，也可以在合同中约定承租人享有索赔权的条款，即如果出租人未按期交船或有违约行为，在合同中可以约定承租人以不低于合同规定的价款进行赔偿。

无论是建造新船或是二手船舶的交易，对建造方或出卖方的违约措施，买方也即融资租赁三方关系中的出租人，可以通过以下措施防范违约风险：

1) 背景调查

在签订船舶建造合同或者船舶买卖合同之前要先对卖方的背景进行调查，包括对建造方的造船能力进行调查，是否有过拖延期限交付船舶的情况；以及对卖方的二手船舶历史交易进行调查，是否有重大违约、是否存在二手船舶的瑕疵给付等情况。

2) 与第三方订立保证协议以分担风险

如银行、保险公司、担保公司等应船舶出卖方或建造方的请求出具保函，在保函中约定如果出卖、建造方违约，未能如期交付船舶，由第三方来承担其违约的责任。当然，在船舶买卖双方的合同中约定好瑕疵担保责任也十分重要，由于出卖人可能是建造方也可能是二手卖方，其承担的瑕疵担保责任应当是无过错责任，才能起到保护买受人的作用。

3) 船舶权利瑕疵的风险防范

由于船舶的特殊性，《海商法》中有关船舶优先权、船舶留置权、船舶抵押权的规定也给出租人带来了特殊风险。尤其是在二手船舶买卖交易中，对船舶权利风险的防范十分重要。否则出租人有可能因船舶上所设立的担保物权而导致不仅丧失船舶，而且丧失首先受偿的权利。出租人可以自行也可以委托第三方机构对二手船舶权利附着情况进行审查，如是否存在工资拖欠等产生船舶优先权的情况等。

如果二手船舶出卖方在船舶所有权方面有瑕疵，虽然船舶优先权不因船舶所有权的转让而消失，出租人可以按照我国《海商法》第26条¹³的规定，向法院申请公告，船舶优先权自法院应出租人申请予以公告之日起满六十天不行使则归于消灭。另外，如果在船舶上设定了抵押权，未经抵押登记不可对抗第三人，且该抵押船舶未经抵押权人同意不可被随意转让，因此非违约方可以去相关机构进行查询。在二手船舶买卖中，由于船舶的不可分性，所以通常债权人行使留置权时是占有整艘船舶，出租人可以在合同中约定保证金以避免第三方非因侵权行为而占有船舶的风险发生 [ 16 ]。

1) 约定出租人向承租人让渡索赔权

如果船舶建造方迟延履行交付义务或者履行瑕疵，买方可以在合同中叙明拥有索赔的权利。实践中，买方也即船舶出租人会在合同中订立特殊约定将索赔的权利让渡给船舶承租人所有，这是因为在船舶融资租赁中是由承租人来选定船舶，承租人对其选择有承担风险的义务，索赔的积极性更高，将索赔权利转移给承租人享有能够降低风险。在华融金融租赁公司、航畅船舶制造公司和瑞达海运公司船舶融资租赁合同纠纷一案中¹⁴，合同中规定“船舶建造人不履行船舶建造合同义务的，由瑞达公司行使索赔的权利并承担索赔费用，不影响瑞达公司按合同约定向华融公司支付租金”，因此在船舶建造公司因资金不足处于停工状态时由承租人瑞达公司来行使索赔权，即规避了华融公司作为出租人可能因建造方航畅公司违约造成的风险，也给予瑞达公司以救济的权利 [ 17 ]。

2) 预先约定损失承担范围

虽然由于船舶融资租赁的特殊三方关系，出租人一般在船舶融资租赁关系中处于弱势地位，在出卖人未按约交船或者船舶瑕疵交付等违约行为下通常会要求承租人承担损失，但是承租人事实上并无过错，由承租人来承担全部的损失并不合理。承租人可以事先和出租人约定如果出卖人违约只在需支付租金的范围内承担损失。